多番周折中银证券合规总监终落定！密集处罚后违规顽疾依旧难消
（转自：机构之家）
6月9日，中银证券（601696.SH）发布重要人事公告，宣布公司稽核总监盖文国兼任合规总监一职已获中国证监会上海监管局正式认可，即日起履行合规总监职责。
盖文国的职业履历展现出其在企业管理和监察稽核领域的深厚积淀。公开资料显示，拥有硕士学历和高级会计师职业资格的盖文国，其职业生涯横跨能源化工和金融证券两大行业。1988年7月至2000年11月期间，他在锦州石化股份有限公司工作长达12年，历任预算员、办公室副主任、董事会秘书等职务，这段经历为其后续的管理工作奠定了坚实的基础。
2000年12月，盖文国转入中国石油天然气集团公司，在这家大型央企工作近15年时间，历任副处长、处室负责人、专职监事等重要职务。在央企的工作经历使其深度接触了大型企业的内部控制、风险管理和合规监察体系，积累了丰富的监管经验和敏锐的风险识别能力。
2015年6月，盖文国加入中银证券，先后担任稽核部总经理和稽核总监职务，至今已在公司工作近10年时间。
2022至2024年，盖文国薪酬分别为88.84万元、68.96万元、56.82万元，在中银证券一众高管中处于中等偏低的水平。以2024年为例，中银证券首席科学家葛浩薪酬为201.82万元，原合规总监亓磊薪酬为89.96万元，盖文国担任合规总监之后薪酬预计会有所提升。
合规总监人选的曲折历程
2024年3月27日，中银证券第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，决定聘任公司副执行总裁沈锋兼任合规总监，以接替因个人原因提交辞呈的时任合规总监亓磊。然而，这一人事安排似乎并未如期实现，沈锋最终未能成功接任该职位。
时间推进至2024年12月6日，中银证券再次召开董事会会议，审议通过了新的合规总监人选方案。董事会决定由执行总裁周冰代行合规总监职务，代职期限自2024年12月9日起不超过6个月。这一临时性安排表明，公司在寻找合适的合规总监人选方面遇到了困难，不仅需要考虑候选人的专业能力和经验背景，更需要确保其能够获得监管部门的认可。
更为关键的是，2024年恰恰是中银证券收到监管处罚较为集中的一年。机构之家根据新浪财经资料统计，中银证券及其相关人员共收到9张罚单，主要集中在合规管理不到位和业务操作不规范等方面。
2024年，营业部合规情况尤其值得关注。绍兴迪荡湖路营业部因基金销售业务负责人未取得从业资格、兼职合规人员代履职未按规定报告等基础违规被浙江证监局警示。浙江证监局还对杭州环球中心证券营业部负责人刘向领、丁卓分别采取责令改正和警示函监管措施，因多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。
进入2025年，违规势头延续。江西证监局警示赣州营业部经纪人郭清平超范围推介非公司产品；新疆证监局重罚朱丽控制他人账户交易案，涉及5年期间近3000万元交易金额；云南证监局处罚蒲娟从业期间违规炒股。
业绩相对平稳，资本充足率保持稳健
从业绩表现来看，中银证券的财务指标近年来表现相对平稳。2024年年报显示，公司合并营业收入28.88亿元，同比下降1.79%；归属于母公司股东的净利润9.06亿元，同比增长仅0.64%。扣除非经常性损益后的净利润为8.44亿元，同比增长5.48%。基本每股收益0.33元，加权平均净资产收益率5.14%，略低于上年同期。营业收入和净利润和2023年几乎持平反映出公司增长略显疲态。
在市场回暖和自身经营效率提升的双重作用下，2025年初业绩表现亮眼。2025年第一季度，公司业绩出现显著反弹：营业收入7.52亿元，同比增长22.12%；归母净利润2.80亿元，同比增长38.60%。净利润增长率显著高于营业收入增速，表明经营效率提升明显。
资产负债方面，2024年末中银证券总资产规模已扩大至749.09亿元，同比增长7.87%；归属于母公司的所有者权益179.89亿元，同比增长4.45%。整体来看，资产规模增长、股东权益稳步上升，资金流动性较好，外部融资能力和偿债能力强。资产端的扩张主要体现在去年四季度市场交投活跃之下增量资金进场使得公司货币资金增长35.12%至288.56亿元，其中客户资金存款251.12亿元，同比增长29.52%。2025年一季度末总资产略降至710.38亿元，但归母净资产仍小幅增长至182.59亿元，资本充足率保持稳健。
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