上海版证券期货仲裁规则即将出台，纠纷化解能级有望持续提升
“未来，中国（上海）证券期货仲裁中心将尽快推出证券期货仲裁规则及相关配套指引，切实发挥仲裁专业、高效、灵活、经济的优势，持续优化专业仲裁员队伍建设。”上海仲裁委员会副主任兼秘书长陆春玮表示。
陆春玮是在近日召开的“证券期货争议解决的仲裁实践”专题培训上作出的上述表述。据陆春玮介绍，上海仲裁委员会响应政策要求与市场需求，于2024年底在上海金融仲裁院的基础上加挂“中国（上海）证券期货仲裁中心”牌子，以总结过往处理证券期货案件的经验，致力于不断提高专业审理水平。
上海金融仲裁院院长、中国（上海）证券期货仲裁中心主任郭洪俊称，证券期货仲裁中心自成立以来已发布首批专业仲裁员推荐名单，梳理发布典型案例，与上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所签署合作备忘录，推动仲裁理论与实务深度融合。
据第一财经了解，上海金融仲裁院近五年受理金融类案件近8000件，争议金额近千亿元，其中证券期货类案件3000余件，争议金额近600亿元。证券期货仲裁中心成立至今，受理金融类案件近1200件，其中，证券期货类案件近600件。
“随着资本市场的发展，证券期货领域的争议解决机制日益受到社会各界的重视，仲裁在保护投资者合法权益、多元化解决纠纷、维护市场健康秩序方面发挥越来越重要的作用。”郭洪俊说。
关于仲裁处理涉证券案件有何特点？陆春玮称，在制度设置上有六个特点：一是管辖体现当事人意思自治，仲裁没有级别管辖、地域管辖和专属管辖；二是一裁终局，没有上诉程序；三是不公开审理，所有的案件信息不上网，不对外披露；四是专业人士担任裁判者；五是程序匹配度，比如当事人要求书面审理、要求先行裁决等，只要符合法规都可以得到仲裁庭的认可；六是保全和执行效力加强。
“裁判理念上，则是尊重契约精神和商事交易的习惯，平等保护双方当事人，厘清请求权基础和裁判逻辑，注重法律效果和社会效果的统一。”陆春玮说。
上海仲裁委员会资深仲裁员、咨询专家、原国泰君安证券法律合规部总经理王吉学也称，采用仲裁化解证券期货纠纷有较多益处，包括：仲裁案件审理具有保密性，以免因个案争议引发舆情；一裁终审，提高了争议解决的效率；专家审理，保证了证券期货案件裁决的专业性和公正性；证券期货公司选择仲裁，不受地域和级别限制，便于公司案件的集中管理；上海司法环境对仲裁友好与支持，诸如裁决的认可与执行等。
在陆春玮看来，因证券期货案件类型专业化、纠纷解决效率要求高、损失认定复杂、涉众性强和程序性需求增加等特点，仲裁正成为证券期货纠纷解决的重要方式，与此同时大量的证券期货纠纷也对仲裁机构在办案质效、专业细分上提出了进一步的要求。
陆春玮也从仲裁视角给市场主体提供了风险防范上的意见和建议。他具体称，在主体意识上，要核实交易对手方的法律身份和主体资格，穿透式审查公司及其他机构投资者；要有法律意识，遵循上位法，履行适当性义务，禁止通道义务，及时行权；在合同意识方面，需要清晰、无歧义地界定主体权限和职责范围，对于免责、限责、违约处置等对客户不利的格式条款进行提示说明，确认主体送达地址；要有证据意识，从合同签订到履行催告，全周期证据留存；还要有较强的行权意识。
