国盛证券股份有限公司2025年第三季度报告
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-052
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人张昌生先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.公司将在完成对全资子公司国盛证券有限责任公司的吸收合并后，按照财政部关于证券类金融企业的财务报表格式进行披露。本次季报，仍按一般企业财务报表口径披露。
4.第三季度财务会计报告是否经审计 □ 是 √ 否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
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截止披露前一交易日的公司总股本
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（二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 √ 适用 □ 不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目主要为增值税减免。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在历史存续的委托信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为公司筹融资平台对公司内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计-422.31万元确认为经常性损益。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
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二、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
三、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□ 适用 √ 不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□ 适用 √ 不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
四、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用
（一）经2024年第一次临时股东大会审议通过，公司决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司。2025年2月19日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229号）。公司将根据相关法律法规的规定、核准批复文件的要求办理吸收合并相关事项，并将根据进展情况及时履行信息披露义务。具体内容详见公司于2025年2月20日披露的《关于公司吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2025-003）。
2025年10月24日，公司完成变更公司名称、注册地址、经营范围的变更登记手续与修订公司章程的备案手续，并取得南昌市市场监督管理局核准换发的《营业执照》。公司名称变更为“国盛证券股份有限公司”。具体内容详见公司于2025年10月27日披露的《关于变更公司名称、注册地址、经营范围及修订〈公司章程〉并完成工商变更登记的公告》（公告编号：2025-049）。
（二）2025年9月26日，公司召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于对参股公司会计核算方法变更的议案》，同意对趣店的会计核算方法进行变更，由按权益法核算的长期股权投资变更为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，具体内容详见公司于2025年9月27日披露的《关于对参股公司会计核算方法变更的公告》（公告编号：2025-045）。该事项对公司第三季度净利润的影响为-1.62亿元；1-9月公司因持有趣店股权合计减少净利润1.27亿元。
（三）2025年10月24日，公司召开2025年第一次临时股东大会，选举产生6名非独立董事与4名独立董事。另外1名职工代表董事由公司职工代表大会后续选举产生。
同日，董事会换届选举完成后，公司召开第五届董事会第一次会议，选举产生了公司第五届董事会董事长及各专门委员会委员，并聘任了高级管理人员。具体内容详见公司于2025年10月27日披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-051）。
五、三季度财务报表
（一）财务报表
1.合并资产负债表
单位：元
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2.合并年初到报告期末利润表
单位：元
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3.合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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（二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否
国盛证券股份有限公司
二〇二五年十月二十四日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-049
国盛证券股份有限公司
关于变更公司名称、注册地址、
经营范围及修订《公司章程》
并完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司中文名称已由“国盛金融控股集团股份有限公司”变更为“国盛证券股份有限公司”，英文名称由“Guosheng Financial Holding Inc.”变更为“GUOSHENG SECURITIES Inc.”。
一、变更公司名称的说明
国盛证券股份有限公司（曾用名：国盛金融控股集团股份有限公司，以下简称“公司”）于2024年1月30日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的议案》《关于拟变更公司名称、经营范围及修改〈公司章程〉的议案》，决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司，并对公司的名称、证券简称和经营范围进行变更。具体内容详见公司于2024年1月13日披露的《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的公告》（公告编号：2024-002）、《关于拟变更公司名称、证券简称、经营范围及修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-003），于2024年1月31日披露的《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-008）。
公司于2025年10月24日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于取消公司监事会并修订〈公司章程〉及其附件的议案》，同意公司不再设监事会及监事，由审计委员会承接监事职责；结合公司吸收合并完成后作为上市证券公司的经营发展需要等实际情况，对公司注册地址进行变更；根据市场监督管理等部门相关意见，对经营范围的表述进行修改；结合以上情况，对《公司章程》进一步修订完善。具体内容详见公司于2025年9月27日披露的《关于取消公司监事会并修订〈公司章程〉及其附件的公告》（公告编号：2025-041），于同日披露的《2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-048）。
具体变更信息如下：
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二、完成工商变更登记情况
公司于2025年10月24日完成变更公司名称、注册地址、经营范围的变更登记手续与修订公司章程的备案手续，并取得南昌市市场监督管理局核准换发的《营业执照》。
名称：国盛证券股份有限公司
统一社会信用代码：91440606617655613W
类型：股份有限公司（上市、国有控股）
法定代表人：刘朝东
注册资本：壹拾玖亿叁仟伍佰零捌万肆仟陆佰伍拾叁元整
成立日期：1995年08月17日
住所：江西省南昌市西湖区云锦路1888号华侨城五期云域9栋1楼108室
经依法登记，公司的经营范围：
许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金服务业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：证券财务顾问服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
后续，公司将向深圳证券交易所申请变更公司A股证券简称，并将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
三、备查文件
国盛证券股份有限公司营业执照
特此公告。
国盛证券股份有限公司董事会
二〇二五年十月二十四日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-050
国盛证券股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议通知于2025年10月20日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2025年10月24日下午4:30在公司16楼会议室以现场结合视频方式召开。全体董事一致同意推举刘朝东先生主持本次会议，会议应出席董事10人，实际出席10人（董事周江昊以视频方式参会），公司高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成决议如下：
1.审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
同意选举刘朝东先生为第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
2.审议通过《关于制定或修订董事会各专门委员会工作细则的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
同意根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制定《董事会提名与薪酬考核委员会工作细则》《董事会风险控制委员会工作细则》两项制度，修订《董事会审计委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》两项制度。
具体内容详见公司于同日披露的上述制度。
3.审议通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
公司第五届董事会设立战略委员会、提名与薪酬考核委员会、审计委员会、风险控制委员会四个专门委员会。
同意选举公司第五届董事会各专门委员会组成人员如下：
（1）战略委员会
主任委员：刘朝东
委员：罗忠洲、李璞玉、张璟、罗希
（2）提名与薪酬考核委员会
主任委员：程迈
委员：周江昊、袁业虎、廖志花、张璟
（3）审计委员会
主任委员：袁业虎
委员：程迈、罗忠洲、罗新宇、廖志花
（4）风险控制委员会
主任委员：周江昊
委员：罗忠洲、李璞玉、罗希、另有1名委员由本公司职工代表大会后续选举产生的职工董事担任。
上述董事会专门委员会委员任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。董事会审计委员会、提名与薪酬考核委员会中独立董事均占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》的要求。
4.审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
同意聘任公司高级管理人员，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。本议案已经董事会提名与薪酬考核委员会事前进行任职资格审核认可，其中财务负责人已经公司董事会审计委员会事前审核认可。具体如下：
（1）聘任赵景亮先生为公司总经理；
（2）聘任张昌生先生为公司副总经理兼财务负责人；
（3）聘任董东先生为公司副总经理；
（4）聘任朱宇先生为公司副总经理；
（5）聘任唐文峰先生为公司合规总监（需取得监管认可）、首席风险官；
（6）聘任刘公银先生为公司董事会秘书；
（7）聘任陆修然先生为公司首席信息官。
具体内容详见公司于同日披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》。
5.审议通过《公司总部内设机构方案的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
根据《公司法》《上市公司治理准则》等有关规定，结合公司吸收合并国盛证券实际情况，同意对公司组织机构进行调整。本次调整后，公司内设职能部门17个。其中，职能部门：党委办公室（党委组织部）、党群工作部（党委宣传部、党委统战部、党风廉政室）、董事会办公室、总经理办公室、工会办公室、战略发展部、合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营管理部、战略客户部、经纪业务管理部、行政管理部；单列机构5个（涵盖9个部门）：财富管理业务委员会（财富管理部、信用业务部）、投资交易业务委员会（金融市场部、投资管理部、投资交易部）、投资银行业务委员会（投资银行部、固定收益融资部）、研究所、华南总部。
6.审议通过《关于修订公司部分制度的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
同意根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，修订完善《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部报告制度》《董事会秘书工作制度》《投资者关系管理制度》《内部审计制度》等七项制度。
具体内容详见公司于同日披露的上述制度。
7.审议通过《关于沿用原国盛证券相关制度、决定的议案》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（1）自本次吸收合并完成登记变更之日起，为满足承接证券业务的需要，公司沿用国盛证券有限责任公司(以下简称“原国盛证券”)业务、合规管理等制度，其他内部管理制度结合实际工作情况确定适用情形。公司后续经营中将根据经营管理和业务发展的需要，通过法律法规及公司内部规定的程序增补、修订或废止沿用的内部管理规章制度，并依法履行信息披露义务。
（2）原国盛证券于本次吸收合并公司完成登记变更前作出的在本次吸收合并后继续适用的各项公司决定继续有效，如因法律法规或者经营环境变化而需重新作出决定的，公司将及时通过法律法规及公司内部规定的程序重新决定，并依法履行信息披露义务。
8.审议通过《2025年第三季度报告》。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《2025年第三季度报告》。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.董事会提名与薪酬考核委员会决议；
3.董事会审计委员会决议；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国盛证券股份有限公司董事会
二〇二五年十月二十四日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-051
国盛证券股份有限公司
关于董事会完成换届选举
及聘任高级管理人员的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日召开2025年第一次临时股东大会，选举产生6名非独立董事与4名独立董事。另外1名职工代表董事由公司职工代表大会后续选举产生。
同日，董事会换届选举完成后，公司召开第五届董事会第一次会议，选举产生了公司第五届董事会董事长及各专门委员会委员，并聘任了高级管理人员。现将相关情况公告如下：
一、公司第五届董事会组成情况
公司第五届董事会由11名董事组成，其中非独立董事7名（含职工代表董事1名），独立董事4名，具体成员如下：
非独立董事：刘朝东先生、李璞玉女士、罗新宇先生、廖志花女士、张璟先生、罗希先生以及1名职工代表董事。
独立董事：程迈先生、周江昊先生、袁业虎先生、罗忠洲先生。
公司第五届董事会任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。
公司第五届董事会中，兼任公司高级管理人员职务以及由职工代表担任董事的人数总计未超过公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，且包含一名会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。独立董事候选人的任职资格和独立性已经通过深圳证券交易所审核。
二、公司第五届董事会专门委员会组成情况
公司第五届董事会设立战略委员会、提名与薪酬考核委员会、审计委员会、风险控制委员会四个专门委员会。各专门委员会组成人员如下：
（1）战略委员会
主任委员：刘朝东
委员：罗忠洲、李璞玉、张璟、罗希
（2）提名与薪酬考核委员会
主任委员：程迈
委员：周江昊、袁业虎、廖志花、张璟
（3）审计委员会
主任委员：袁业虎
委员：程迈、罗忠洲、罗新宇、廖志花
（4）风险控制委员会
主任委员：周江昊
委员：罗忠洲、李璞玉、罗希、另有1名委员由本公司职工代表大会后续选举产生的职工董事担任。
董事会专门委员会委员任期三年，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
董事会审计委员会、提名与薪酬考核委员会中独立董事均占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》的要求。
三、高级管理人员聘任情况
（1）聘任赵景亮先生为公司总经理；
（2）聘任张昌生先生为公司副总经理兼财务负责人；
（3）聘任董东先生为公司副总经理；
（4）聘任朱宇先生为公司副总经理；
（5）聘任唐文峰先生为公司合规总监（需取得监管认可）、首席风险官；
（6）聘任刘公银先生为公司董事会秘书；
（7）聘任陆修然先生为公司首席信息官。
上述高级管理人员已经董事会提名与薪酬考核委员会事前进行任职资格审核认可，其中财务负责人已经公司董事会审计委员会事前审核认可。上述高级管理人员任期三年，自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。上述人员简历详见附件。
董事会秘书联系方式如下：
联系地址：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼15和12层
办公电话：0791-86267237
电子邮件：ir@gszq.com
四、董事、监事及高级管理人员离任情况
本次换届选举完成后，因任期届满换届离任，陆箴侃先生、欧阳罗先生、胡正先生、郭亚雄先生不再担任公司董事，亦不在公司担任其他职务；刘详扬先生不再担任公司董事及高级管理人员，但仍在公司担任其他职务。公司对各位董事任职期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！
根据《中华人民共和国公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》及上市公司监事会改革的相关要求，公司取消监事会后，赵翠英女士、黄强先生、兰汪先生不再担任公司监事，但仍在公司担任其他职务。公司对各位监事任职期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！
截至本公告披露之日，上述人员未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
五、备查文件
1.2025年第一次临时股东大会会议决议；
2.第五届董事会第一次会议决议。
特此公告。
国盛证券股份有限公司董事会
二〇二五年十月二十四日
附 件
高级管理人员简历
1.赵景亮先生
赵景亮先生，1978年12月出生，特许金融分析师，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工学硕士。曾任中信银行股份有限公司金融市场部资金业务部交易员、金融市场部投资管理部投资经理、总经理助理，民生加银基金管理有限公司专户理财一部副总监、总监，财达证券股份有限公司副总经理，国盛证券有限责任公司总裁。
赵景亮先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
2.张昌生先生
张昌生先生，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生。曾任江西省汽车工业贸易总公司财务部职员，江西省国际信托投资公司南昌证券营业部柜员、柜组长、深圳证券代表处副主任（主持工作）、南昌洪城大市场证券营业部经理、物资大楼营业部经理，国盛期货有限责任公司董事长、总经理，国盛弘远（上海）投资有限公司董事长，国盛证券有限责任公司党委委员、副总裁、营销管理总部总经理、合规总监等职务。
张昌生先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
3.董东先生
董东先生，1972年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生。曾任深圳市宝东地产有限公司职员，大鹏证券有限责任公司深圳环宇营业部客户服务部/交易部经理，广发证券股份有限公司深圳红宝路营业部交易部市场部经理、深圳华强北路营业部副总经理、深圳民田路营业部副总经理（主持工作）、深圳民田路营业部总经理、兼深圳中心区总经理，国盛证券有限责任公司副总裁、经纪业务管理总部总经理、财富管理总部总经理、投资银行总部总经理等职务。
董东先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
4.朱宇先生
朱宇先生，1976年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生。曾任江西国际信托投资股份有限公司信托部业务员、信托一部咨询部副经理、秘书处处长、战略中心研究员、董事会秘书、秘书处处长、办公室主任助理、文宣处处长、办公室副主任、办公室常务副主任（主持工作）、战略投资管理部部长、集团副秘书长、行政总部副总管、董事局秘书局副秘书长，上海全钰股权投资有限公司监事、董事长、总经理，国盛证券资产管理有限公司总经理、法人代表、副董事长，国盛证券有限责任公司党委副书记、常务副总裁、纪委书记、董事会秘书、工会主席、行政管理总部部长等职务。
朱宇先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
5.唐文峰先生
唐文峰先生，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生。曾任江西省远大实业发展公司办公室职员，江西工商经济律师事务所专职律师，江西心远律师事务所专职律师，国泰君安证券股份有限公司法律室职员，华泰联合证券有限责任公司法律事务部职员、法律事务部副总经理、风险管理部副总经理，安信证券股份有限公司风险管理与法务部副总经理、合规法务部副总经理、合规法务部总经理（行政负责人），国盛证券资产管理有限公司董事、副董事长，国盛期货副董事长，国盛证券有限责任公司副总裁（代为履行总裁职责）、合规总监、首席风险官、合规法律部总经理等职务。
唐文峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
6.刘公银先生
刘公银先生，1983年3月出生，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，法学硕士。曾任江西赣粤高速公路股份有限公司董事会办公室职员，江西省高速公路投资集团有限责任公司资产管理部职员、战略投资部（董事会办公室）基层副职级干事，江西省交通投资集团有限责任公司战略发展部（董事会办公室）董事会工作处经理，国盛金融控股集团股份有限公司董事会秘书。刘公银先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
刘公银先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
7.陆修然先生
陆修然先生，1972年2月出生，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工学硕士。曾任宁波证券有限责任公司职员、电脑中心总经理助理，天一证券有限责任公司技术保障部总经理助理、技术保障部副经理、信息技术部副总经理，光大证券股份有限公司信息技术部总经理助理、信息技术部技术管理处副处长、信息技术部技术管理部副总经理、信息技术部系统部总经理、信息技术总部系统部总经理，国盛证券有限责任公司首席信息官、兼信息技术总部总经理。
陆修然先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
