因产品交由他人行使交易职责等违规问题 横琴观致资管被监管责令改正
北京商报讯（记者郝彦）10月9日，广东证监局发布公告表示，珠海横琴观致资产管理有限公司（以下简称“横琴观致资管”）存在以下违规情形：未对珠海横琴观致精选10号私募证券投资基金等4只私募基金产品履行主动管理职责，将该4只产品开立的证券账户及密码交由他人管理，并由他人行使交易职责。未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级。未在内部制度中明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法、流程。综上，横琴观致资管被监管责令改正。
广东证监局指出，孟庆平作为横琴观致资管的执行董事、总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对公司上述违规行为负有主要责任，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
(来源:天天基金网)
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