四券商同日收罚单 年内16家“榜上有名” 经纪业务违规频发
2月13日，财通证券、中天国富证券和太平洋证券因债券类业务违规被出具警示函；同日，天风证券也因严重违法违规行为收到罚单，并与其原第一大股东当代集团合计被顶格处以2500万元的罚款。
近年来，监管部门持续加大对证券公司的合规监管力度。截至2月13日，年内已有财通证券、国新证券、华金证券、江海证券、太平洋证券、万和证券、中天国富证券、金圆统一证券、天风证券等16家券商及分支机构收到罚单，其中，经纪业务是违规“重灾区”。
证监会密集开出罚单，4家券商领罚
2月13日，证监会披露多条行政监管措施，财通证券、中天国富证券和太平洋证券纷纷被出具警示函。上一次，证监会集中发布券商罚单还是2025年3月，彼时，6家券商及多位从业人员被点名。
根据公告，此次遭点名三家券商均因债券类业务违规被罚，包括债券内控把关不严、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等。
以太平洋证券为例，其存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。
同日，证监会也公告称，严肃查处天风证券违法违规行为。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
针对上述行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
同时，针对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上交所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
年内16家券商领罚，经纪业务违规频发
贝壳财经记者据同花顺iFind数据梳理，截至2月13日，今年以来已有16家券商被监管点名，涉及财通证券、国新证券、华金证券、江海证券、太平洋证券、万和证券、中天国富证券、金圆统一证券、天风证券等券商，以及华林证券、金融街证券、国投证券、江海证券、信达证券、华融证券、浙商证券、长江证券等券商旗下营业部或分公司。
从处罚原因来看，经纪业务违规成为“重灾区”，但具体情形各不相同：
万和证券因企业微信管理不到位、营销费用管理不到位被罚；江海证券涉及第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范，从业人员管理不到位，未按规定报送备案材料等问题。此外，金圆统一证券作为路桥信息持续督导机构，因未勤勉尽责，未有效持续督导路桥信息履行规范运作、信息披露等义务被罚。
分支机构方面，信达证券温州瓯江路营业部和华金证券因两融业务违规被罚，前者对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；后者在融资融券业务资金管理中，对业务规则理解不充分，操作失误导致客户信用交易担保资金出现缺口。
长江证券长沙晚报大道营业部存在经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从业管理不够全面等问题；国新证券则存在营业部从业人员未在协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务以及私下接受客户委托从事证券基金投资。
国投证券枣庄青檀中路营业部因在营销活动中向投资者赠送实物礼品被点名；浙商证券杭州分公司则因投资者交易审核不严、账户实名制管理不到位被监管点名；金融街证券上海虹口区飞虹路营业部存在向投资者推介销售非本公司代销的产品，并从中获取不当利益的行为，暴露出合规管理漏洞。
(来源:天天基金网)
关联资讯:
浙商证券：副总裁程景东获提名为总裁人选；上海证券研究所原所长花小伟履新国盛证券 | 券商基金早参
