无证上岗、考核体系指标缺失等多项违规华夏银行海口分行遭警示函

2025年09月19日,19时34分36秒机构观点阅读 28 views 次

9月19日，根据海南证监局发布的公告，华夏银行（600015）海口分行因存在多项违规事项被采取出具警示函的行政监督管理措施。

华夏银行海口分行存在多项问题，具体包括基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格、未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系、投资者适当性自查工作管控不到位。

(来源:天天基金网)

标签：投资

少数派报告-全球投资导向

我们将专门针对全球的经济政治状况，做最及时的分析与资讯共享。同时将对国内的市场做适度的点评，提供各类关键分析资讯我们的口号是：金钱永不眠！

产品与服务

关于我们

关联资讯: