无证上岗、考核体系指标缺失等多项违规华夏银行海口分行遭警示函

2025年09月19日,19时34分36秒机构观点阅读 5 views 次

9月19日，根据海南证监局发布的公告，华夏银行（600015）海口分行因存在多项违规事项被采取出具警示函的行政监督管理措施。

华夏银行海口分行存在多项问题，具体包括基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格、未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系、投资者适当性自查工作管控不到位。

(来源:天天基金网)

标签：投资

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