连收3张警示函，中金财富营业部遭监管点名
4月30日，大连证监局连发3张警示函，均指向中金财富员工代客理财等问题。
上海证券报记者梳理发现，4月以来券商监管持续加码，执法全面穿透至个人，并呈现“穿透个人、追溯旧账、严打营销乱象”三大特征。监管层对违规从业人员的直接追责力度显著加大，频频针对内控漏洞与营销乱象下发监管函，行业从严态势持续升温。
营业部合规失守
中金财富连收三张警示函
公告显示，中金财富大连星海广场证券营业部存在员工代客理财行为管控机制不完善、未能有效建立从业人员查询客户信息监控机制等问题。
其中，员工武伯成、王鑫私下接受营业部客户委托代为买卖证券，以及利用职务便利，超出正常业务范围使用客户交易信息。
根据相关规定，大连证监局决定对武伯成、王鑫及该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
4月券业监管呈现三大特征
梳理4月以来监管层下发的多张券商警示函，上海证券报记者注意到，本轮行业监管持续从严，并呈现三大鲜明特征。
一是监管穿透个人，从业人员追责力度升级。
4月28日，浙江证监局对东吴证券绍兴胜利东路营业部负责人杨水军出具警示函，直指其长时间脱岗、缺席合规培训及现场会议、未勤勉尽责等违规行为。浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
4月10日，深圳证监局公布的警示函显示，易青在作为证券从业人员期间，存在操作他人证券账户并约定收益分配、为他人融资提供便利等行为。监管部门明确指出，该行为不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求。深圳证监局根据相关规定，对易青采取出具警示函的行政监管措施。
天津证监局的警示函直击渤海证券多项员工违规问题。4月3日，天津证监局出具的警示函显示，渤海证券个别员工存在借用他人证券账户炒股、跨自营与投行部门违规兼职等问题，暴露出公司人员管理严重缺位。天津证监局要求渤海证券深刻自查整改，强化从业人员全流程管理，严防同类违规行为重演。
二是违规追责时效拉长。
4月10日，海南证监局一纸监管函落地，从业人员胡某多项违规行为被查实：2016年8月至2017年6月违规操作客户证券账户；2023年至2024年期间，存在向客户及亲属赠送礼品、向利益关系人输送不正当利益等违规行为，违规时间跨度长达8年。
最终胡某被出具警示函，相关违规记录同步记入资本市场诚信档案数据库，过往陈年违规同样被追溯追责。
三是营销拓客乱象高发。随着行业竞争加剧，部分券商在营销拓客过程中动作变形、踩线违规，暴露出合规意识薄弱、内部监管存在疏漏的问题。
4月3日，湘财证券收到湖南证监局警示函。经查，公司经纪业务风险揭示不到位，对分支机构人员招聘、营销拓客、投顾业务管控松散；投诉处置中未全面排查过往业务不规范问题，未能及时发现员工违规行为。
律师人士向上证报记者表示，监管层自4月以来密集“点名”，释放出清晰的“严监严管”信号，将倒逼券商压实合规管理责任、规范经营行为，切实保护投资者合法权益，维护资本市场平稳运行。
作者： 卢伊 费天元
