安排“无证”员工参与私募基金募集 中闽汇金被监管警示
厦门证监局9月18日发布公告，对中闽汇金（厦门）私募基金管理有限公司出具警示函。
经查，公司在开展私募基金业务中存在安排不具备基金从业资格的员工参与私募基金募集业务的情形，违反了相关规定。
依据规定，厦门证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
厦门证监局强调，公司应吸取教训，切实进行整改，加强相关法律法规学习，强化合规管理与风险控制，严格规范私募基金管理运作，维护投资者合法权益。
资料显示，中闽汇金（厦门）私募基金管理有限公司成立于2015年5月29日，法定代表人为王江明，注册资本为1000万元。
(来源:天天基金网)
关联资讯:
荐
荐
荐
荐
荐
荐
