鹏欣资源控股股东以股抵债质押率84.8% 董秘“空悬”4年两任董事长被监管警示
长江商报消息 ●长江商报记者 黄聪
连续4年，鹏欣资源（600490.SH）都招聘不到一位董秘？
2月3日，上交所发布的公告显示，经查明，鹏欣资源董事会秘书长期空缺，自2022年1月21日至今，一直由时任董事长代行董事会秘书职责。
由此，上交所对鹏欣资源及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。
综合来看，鹏欣资源董事会秘书一职已“空悬”4年，公司两任董事长因此被监管警示。
值得注意的是，1月30日，鹏欣资源公告显示，上海金融法院出具《执行裁定书》，将鹏欣集团持有的公司5555.17万股无限售条件流通股股份（占公司总股本的2.51%），最终交付中国长城资产管理股份有限公司抵偿债务。
长江商报记者发现，目前，鹏欣集团持有鹏欣资源3.43亿股股份，质押比例约为84.8%，占公司总股本比例达13.15%。
一个月内完成整改报告
2月3日，上交所发布的《关于对鹏欣环球资源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》显示，经查明，鹏欣资源董事会秘书长期空缺，自2022年1月21日至今，一直由时任董事长代行董事会秘书职责。
决定显示，前期，上交所向鹏欣资源发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董事会秘书，但截至目前，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。
由此，上交所对鹏欣资源及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。
上交所表示，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请鹏欣资源及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，尽快启动董事会秘书的聘任程序，及时聘任符合相关规定的人员担任公司董事会秘书完成交接事项，并在收到本决定书后的一个月内，提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。
同时，上交所还要求公司及相关人员举一反三，严格遵守法律法规和股票上市规则，规范公司运作，认真履行信息披露义务，董事及高级管理人员需履行忠实、勤勉义务，保障公司重大信息按规披露。
2022年1月24日，鹏欣资源发布的公告显示，公司董事会收到公司董事会秘书储越江的辞职报告，储越江因个人原因向公司董事会申请辞去董事会秘书职务，储越江将继续担任公司常务副总经理的职务。
鹏欣资源表示，储越江辞职后，为保证公司董事会工作的正常进行，暂由公司时任董事长王晋定代行董事会秘书职责，同时公司董事会将按照相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。
2023年8月，王健被选为鹏欣资源新一任董事长。彼时公告中，公司表示，董事会将按照相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作，在此期间由董事长王健代行董事会秘书职责。
综合来看，鹏欣资源董事会秘书一职已“空悬”4年，公司两任董事长因此被监管警示。
长江商报记者发现，鹏欣资源2019年8月和2025年12月均发布了《董事会秘书工作制度》。
两个版本的《董事会秘书工作制度》均明确规定，鹏欣资源董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上交所备案。董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
实现扭亏为盈
鹏欣资源聚焦战略性矿产资源开发利用，不断夯实以黄金、铜等有色金属为主要着力点的矿业资源勘探、开采、冶炼加工及相关配套的贸易业务。
当前，黄金市场持续火热，鹏欣资源业绩也大幅增长。
近日，鹏欣资源发布业绩预告。公司预计2025年实现归属于母公司所有者的净利润2.1亿元到2.9亿元，与上年同期相比，将增加3.07亿元到3.87亿元，实现扭亏为盈；预计2025年实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润2.03亿元到 2.83元，与上年同期相比，将增加3.62亿元到4.42亿元。
对此，鹏欣资源表示，报告期内矿产金、阴极铜及硫酸产量增加，销售价格同比上升；氢氧化钴价格反弹，氢氧化钴减值冲回并完成部分产品销售。
尽管业绩向好，但鹏欣资源控股股东陷入了以股抵债的窘境。
1月30日，鹏欣资源公告显示，公司于近日收到控股股东鹏欣集团的书面告知函，上海金融法院于2025年12月30日出具《执行裁定书》，将鹏欣集团持有的公司5555.17万股无限售条件流通股股份（占公司总股本的2.51%），交付申请执行人中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司（简称“长城上海分公司”）抵偿债务。
公告显示，长城上海分公司提出异议，因长城上海分公司不具备独立法人资格，无法单独开立证券账户等原因，长城上海分公司请求上海金融法院将《执行裁定书》裁定的鹏欣集团持有的公司5555.17万股无限售流通股股票，过户至其总部中国长城资产管理股份有限公司名下。
鹏欣资源介绍，经上海金融法院审查通过，上述股份已于2026年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户。本次以股抵债后，鹏欣集团持有公司股权比例由18.02%下降至15.51%，按照相关规定，中国长城资产管理股份有限公司在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份。
长江商报记者发现，目前，鹏欣集团持有鹏欣资源3.43亿股股份，质押比例约为84.8%，占公司总股本比例达13.15%。
2月3日，鹏欣资源还公告显示，公司股东智冠投资将其持有的上市公司2323万股股份进行质押，质押用途为质押贷款，本次质押占其所持股份比例为25.48%，股数占公司总股本比例1.05%。
同期，鹏欣资源控股股东及一致行动人合计质押4.28亿股股份，占其持股比例为62.45%。
责编：ZB
