金能科技股份有限公司2025年第三次临时股东会决议公告
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2025-074
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
2025年第三次临时股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年8月11日
(二)股东会召开的地点：青岛市西海岸新区龙桥路6号办公楼12楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，由董事长秦庆平先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定。
(五)公司董事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席10人；
2、董事会秘书王忠霞出席会议，全部高管列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于向下修正“金能转债”转股价格的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
议案1为以特别决议通过的议案，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：姚启明、郝韵珊
2、律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效,会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2025年8月12日
● 上网公告文件
北京市中伦律师事务所关于金能科技股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书
● 报备文件
经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2025-073
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司关于向下修正
“金能转债”转股价格暨转股停牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 证券停复牌情况：适用
因“金能转债”实施转股价格修正条款，本公司的相关证券停复牌情况如下：
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1、修正前转股价格：9.75元/股
2、修正后转股价格：7.62元/股
3、转股价格调整实施日期：2025年8月13日
4、“金能转债”自2025年8月12日停止转股，2025年8月13日起恢复转股。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，期限6年，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2019年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。
（三）可转债转股价格调整情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2020年4月20日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为11.55元/股。公司于2019年12月实施了2019年前三季度利润分配，金能转债的转股价格调整为11.40元/股，具体内容请详见公司于2019年12月24日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。公司于2020年11月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格调整为10.78元/股，具体内容请详见公司于2020年11月14日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021年5月实施了2020年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43元/股，具体内容请详见公司于2021年5月25日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2021-070)。公司于2022年7月实施了2021年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.08元/股，具体内容详见公司于2022年7月2日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-080）。公司于2023年7月实施了2022年度利润分配，金能转债的转股价格调整为9.96元/股，具体内容详见公司于2023年7月1日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-089）。公司于2024年6月实施了2023年度利润分配，金能转债的转股价格调整为9.87元/股，具体内容详见公司于2024年5月29日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-047）。公司于2025年6月实施了2025年第一季度利润分配，金能转债的转股价格调整为9.75元/股，具体内容详见公司于2025年6月18日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-060）。
二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（三）转股价格修正条款触发情况
自2025年7月5日起，截至2025年7月25日收盘，公司股价已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%的情形，已触发“金能转债”的转股价格向下修正条款。
三、本次向下修正转股价格的审议程序
公司于2025年7月25日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向下修正“金能转债”转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正“金能转债”的转股价格并提交公司股东会审议，同时提请股东会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜，包括本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。
公司于2025年8月11日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于向下修正“金能转债”转股价格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修正“金能转债”转股价格的相关手续。
公司于2025年8月11日召开了第五届董事会第十六次会议，以表决结果同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于向下修正“金能转债”转股价格的议案》，同意将“金能转债”转股价格由9.75元/股向下修正为7.62元/股。
四、本次向下修正“金能转债”转股价格的结果
公司2025年第三次临时股东会召开日前20个交易日公司股票交易均价为7.23元/股，2025年第三次临时股东会召开日前1交易日的公司股票交易均价为7.62元/股。故本次修正后“金能转债”的转股价格应不低于7.62元/股。根据《募集说明书》的相关条款及公司2025年第三次临时股东会的授权，公司董事会决定将“金能转债”的转股价格由9.75元/股向下修正为7.62元/股。
调整后的“金能转债”转股价格自2025年8月13日起生效。“金能转债”将于2025年8月12日停止转股，2025年8月13日起恢复转股。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2025年8月12日
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2025-075
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司全体董事出席了本次会议。
● 本次董事会全部议案均获通过，无反对票。
一、董事会会议召开情况
金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2025年8月11日以现场结合通讯表决方式召开。本次应参加会议并表决的董事11名，实际参加会议并表决的董事11名，会议由董事长秦庆平先生主持，公司全体高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过了《关于向下修正“金能转债”转股价格的议案》
表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。
公司2025年第三次临时股东会召开日前20个交易日公司股票交易均价为7.23元/股，2025年第三次临时股东会召开日前1交易日的公司股票交易均价为7.62元/股。故本次修正后“金能转债”的转股价格应不低于7.62元/股。根据《募集说明书》的相关条款及公司2025年第三次临时股东会的授权，公司董事会决定将“金能转债”的转股价格由9.75元/股向下修正为7.62元/股。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于向下修正“金能转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-075）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2025年8月11日
