监管重拳出击! ST诺泰预收逾7600万罚单
证监会一纸罚单落地，诺泰生物(688076)因信息披露违法违规及欺诈发行被处以巨额罚款，公司及相关责任人员合计罚没金额高达7620万元。公司股票已于7月22日复牌，并正式被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST诺泰”。
行政处罚与违法事实
2025年7月18日，ST诺泰公告收到证监会《行政处罚事先告知书》，标志着针对公司自2024年10月因涉嫌信披违规被立案的调查基本结束。经证监会查明，ST诺泰存在两项核心违法事实。
其一，公司2021年年度报告存在虚假记载。关键问题在于2021年12月的一笔技术转让交易。ST诺泰向浙江华贝药业转让药品技术及权益，确认收入3000万元。然而，调查发现浙江华贝既无支付能力，也不具备应用该技术的生产和销售能力。更关键的是，ST诺泰同期筹划向浙江华贝增资，后者支付的技术转让款实质上来源于ST诺泰自身的增资款。证监会认定该交易缺乏商业实质，不应确认收入。此操作导致ST诺泰2021年年报虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。
其二，公司在后续融资活动中继续沿用虚假数据。2023年12月，ST诺泰成功向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金4.34亿元。其公开发行的《募集说明书》中引用了包含前述虚假记载的2021年度财务数据。证监会指出，这些财务数据存在重大虚假内容。
造假细节与责任认定
基于上述两项违法事实，证监会对ST诺泰及相关责任人作出严厉处罚。ST诺泰本身被责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款。实际控制人赵德中被认定组织、指使并直接负责相关违法行为，被处以总额1300万元的罚款(其中500万元作为直接负责的主管人员罚款，800万元作为实际控制人罚款)。其他高管也未能幸免，赵德毅被罚500万元，金富强被罚330万元，童梓权、谷海涛各被罚300万元，徐东海被罚150万元，相关人员均被给予警告。
处罚结果公告后，公司股票于7月21日停牌一天，并于7月22日复牌，同时被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST诺泰”。这标志着公司正式被贴上风险标签，提醒投资者注意相关风险。
受损股民与起诉区间
上市公司信息披露违法违规及欺诈发行行为严重扰乱市场秩序，侵害投资者合法权益。根据相关法律法规，因上市公司虚假陈述行为而遭受损失的投资者，有权依法提起诉讼索赔。
维权律师表示，依据此次证监会的《行政处罚事先告知书》，针对ST诺泰的索赔条件已明确为：于2022年4月28日至2024年10月23日(含当日)期间买入ST诺泰股票，并在2024年10月24日之后卖出或继续持有该股票而遭受亏损的投资者。
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