重磅！保代D类名单（暂停业务黑名单），新增8名保代，涉及6家券商，因IPO、定增项目失职被罚！
中证协更新保代D类名单（暂停业务黑名单），新增8名保代，涉及6家券商，因IPO、定增项目失职被罚，目前黑名单共15人。
2020至2025年间，多家证券公司的从业人员因保荐项目问题受到处罚处分，具体信息如下：
吴杏辉（申万宏源证券承销保荐有限责任公司）于2025年3月7日受到上海证券交易所纪律处分，涉及保荐项目为国宏工具系统（无锡）股份有限公司首发。
马志涛和徐明（均来自国元证券股份有限公司）于2025年2月25日受到上海证券交易所纪律处分，涉及安徽安芯电子科技股份有限公司首发项目。
蒋序全（财信证券股份有限公司）、李佳佳和王新（均来自广发证券股份有限公司）、张琦（东吴证券股份有限公司）于2025年1月2日分别受到中国证监会行政处罚，涉及项目包括吉林紫鑫药业股份有限公司非公开、国美通讯设备股份有限公司非公开。
赵善军（中国国际金融股份有限公司）于2024年12月20日受到中国证监会行政处罚，涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司首发项目。
刘能清（中信建投证券股份有限公司）分别受到上海期货交易所纪律处分和广东证监局行政监管措施，涉及广东紫晶信息存储技术股份有限公司首发项目，作出日期分别为2024年11月1日和8月27日。
邱荣辉（中信建投证券股份有限公司）于2024年8月27日受到广东证监局行政监管措施，涉及同一项目。
王鑫（广发证券股份有限公司）、杨磊杰（中国国际金融股份有限公司）、张旭东和郑克国（均来自开源证券股份有限公司和中天证券股份有限公司）分别于2023年9月7日和6月17日受到中国证监会行政处罚，涉及美尚生态景观股份有限公司、郑州华晶金刚石股份有限公司非公开项目。
何宽华（广发乾和投资有限公司）于2020年7月20日受到广东证监局行政监管措施，涉及广东康美药业股份有限公司增发项目。
这些记录显示了监管机构对证券从业人员在保荐项目中的违规行为进行严格监督和处罚的情况。
D类名单是啥？
谁上榜：近3年因项目造假、内控失职等被证监会处罚或自律处分的保代。
后果：暂停保荐资格，动态更新（犯事就进，处罚期过了可能移除）。
目的：终身追责，倒逼保代专业+负责。
重点案例
申万宏源吴杏辉：国宏工具IPO项目失职（上交所处分）。
国元证券马志涛、徐明：安芯电子IPO项目违规（上交所处分）。
财信证券蒋序全、广发李佳佳：紫鑫药业定增造假（证监会处罚）。
东吴证券王新、张琦：国美通讯定增问题（证监会处罚）。
中金赵善军：思尔芯IPO造假（证监会处罚）。
近期监管大招
罚单连发：5月深交所、上交所密集处罚中航证券、中信证券、国投证券、华福证券等，问题包括存货造假、研发内控混乱、资金流水核查放水。
双罚制：券商+保代一起罚，今年已有超30家券商被罚，35名保代上黑名单。
穿透式追责：连投行高管、质控负责人也被追责（比如中航证券分管领导被警示）。
行业影响
保代压力山大：黑名单常态化，混日子保代可能失业。
券商被迫卷质量：投行“三道防线”（项目组+质控+内核）必须硬核，不能再走过场。
项目更谨慎：IPO撤否率高，保荐费可能涨价（因为成本高了）。
一句话总结
监管“长牙带刺”，保代和券商再敢糊弄就下岗！
（保代：终身追责；券商：罚钱又丢脸；企业：造假上市更难了）
关联资讯:
高盛：上调A股全年日均成交增长预测 升中金公司(03908)、中信证券(06030)、广发证券(01776)目标价
