五矿证券频收罚单 IPO项目撤否率达100%

2025年05月23日,19时32分35秒国内动态阅读 5 views 次

近日，深交所官网披露，对五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）发出监管函，指出其在保荐山西凝固力新型材料股份有限公司（以下简称“山西凝固力”）IPO项目的执业过程中，存在多项违规行为。记者查询发现，2024年以来，五矿证券的IPO项目撤否率达到了100%。

山西凝固力IPO申请于2022年12月27日获深交所受理，经历三轮审核问询后，在2024年1月18日主动撤回申请终止IPO。

监管函显示，五矿证券在山西凝固力IPO申请过程中存在以下违规行为：一是对发行人发出商品相关事项核查不到位；二是对发行人收入确认及相关内部控制情况核查不到位；三是对发行人研发相关内部控制核查不到位；四是对发行人原材料采购和生产入库相关内部控制核查不到位；五是对发行人销售服务商核查不到位。

此外，中国证监会现场检查发现，五矿证券还存在其他问题，包括对发行人信息系统内部控制情况核查不到位、对发行人公司治理情况核查不到位、资金流水核查程序执行不到位、函证程序执行不到位、访谈及走访核查程序执行不到位。

深交所基于上述违规事实和情节，依据有关规则规定，对五矿证券采取书面警示的自律监管措施。

官网显示，五矿证券成立于2000年，是一家综合类证券公司，也是中国五矿集团有限公司旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（600390.SH）的控股子公司。其经营范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等。

此外，今年3月，中国证监会也对五矿证券采取措施。经查发现，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。因此，中国证监会对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。

值得注意的是，数据显示，五矿证券从2024年至今，连续撤回了5个IPO项目，涉及的发行人包括山西凝固力、东莞市思索技术股份有限公司、樱桃谷育种科技股份有限公司、深圳市鸿普森科技股份有限公司、江门丽宫国际食品股份有限公司，IPO项目撤否率达到100%。

记者就上述情况尝试联系五矿证券，但电话始终无人接听。

据2022年、2023年、2024年年报，五矿证券实现营收分别为14.69亿元、14.59亿元、13.20亿元；分别实现归母净利润3.77亿元、2.75亿元、2.52亿元。

从员工数量上看，截至2024年末，五矿证券员工人数1147人。2023年末，五矿证券员工人数为1350人，2022年为1468人。相关的投资银行业务人员数量，2024年为288人，2023年为371人，2022年为216人，近两年呈现出下降趋势。（实习生赵月对本文亦有贡献）

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