北京证监局对银河证券出具警示函:存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
(来源:中国经济网)
北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
(来源:中国经济网)
少数派报告-全球投资导向
我们将专门针对全球的经济政治状况,做最及时的分析与资讯共享。 同时将对国内的市场做适度的点评,提供各类关键分析资讯 我们的口号是:金钱永不眠!
Privacy Policy · Terms of Service · Contact Us
Copyright © 2014-2022 少数派报告 保留所有权利 (Registered:USA CA Fremont 94536)