因内控治理不规范等问题青岛云汇私募及2名责任人被监管出具警示函

2024年04月08日,17时06分41秒机构观点阅读 5 views 次

4月8日，青岛证监局发布公告表示，经查，青岛云汇私募基金管理有限公司（以下简称“青岛云汇私募”）存在未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致的问题。上述行为违反多项规定。青岛证监局决定对青岛云汇私募采取出具警示函的监管措施。

同时，青岛证监局指出，王一茗在青岛云汇私募任职期间，利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送，对其出具警示函。莫传义作为青岛云汇私募法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任，同样被青岛证监局采取出具警示函。