来源：深圳商报

【深圳商报讯】（记者 邹晓）1月29日，华林证券跌停，报13.34元/股。

消息面上，华林证券日前发布公告称，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。《行政监管措施决定书》显示，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券具有通道业务特征、交易系统风控指标设置存在缺陷、非标投资存续期管理存在不足、信息披露存在遗漏等。

上述情形反映出华林证券内部控制不完善。依据有关规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，去年上半年，华林证券也曾被西藏证监局采取行政监管措施。2023年4月8日，华林证券因存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题，被西藏证监局采取责令改正的行政监管措施。

资料显示，华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。

华林证券近年来业绩持续滑坡，2023年业绩下滑更是明显。2020年至2022年，归母净利润分别为8.12亿元、4.84亿元、4.65亿元，逐年下滑。2023年业绩预告显示，公司预计2023年归母净利润1.72亿元至2.18亿元，比上年同期下降53%至63%。

谈及业绩变动主要原因，华林证券表示，2023年度，A股市场整体震荡波动，行业结构分化明显，公司公允价值变动损益同比减少；同时，市场交投活跃度下滑，IPO及再融资阶段性收紧，综合导致公司营业收入同比下降，归属于上市公司股东的净利润预计同比下降。

责任编辑：王旭