券商被证监会罚没6000万！，事涉十年前的重组项目
东海证券挨罚了，罚得挺狠：
因为十年前（2015年）给一家叫金洲慈航的公司做重大资产重组（买丰汇租赁）的“财务顾问”时，活儿干得太糙、不负责。
具体怎么糙？
项目换人接手，没按规定指定新的负责人（财务顾问主办人）。
对其他机构（比如会计师、评估师）的报告，没好好检查、挑毛病（未审慎核查）。
对丰汇租赁吹的牛皮（业绩承诺），没认真去核实到底实现没（未充分核查验证）。
结果就是，他们帮忙弄的报告漏了重要信息、说了假话（重大遗漏、虚假记载）。
罚单金额： 没收当年赚的1500万顾问费，再额外罚款4500万。总共6000万真金白银没了！这是最终处罚决定（2025年8月1日收到的）。
金洲慈航这个“坑货”早完蛋了：
东海证券当年服务的对象金洲慈航，自己就是个大骗子。
金洲慈航在买丰汇租赁时，就故意隐瞒了丰汇租赁的大额关联交易（涉及十几亿，占净资产快90%了！这么大事儿不公告）。
后来几年（2016-2018）的年报也造假、藏事儿。
所以金洲慈航2022年就被证监会罚了，2023年4月直接退市了（从股市彻底滚蛋）。
对东海证券现在有啥影响？（公司自己说的）
经营： 照常开门做生意，该干嘛干嘛。
财务： 账上有钱，6000万罚款虽然肉疼，但扛得住（参考：2025年上半年就赚了1个亿）。
挂牌： 公司还在新三板待着，不会因为这个处罚就被踢出去。
态度： 认罚！道歉！说以后一定好好干，加强管理，保护投资人利益。
东海证券现在咋样？
2025年上半年（1月到6月）：
赚了8.15亿（营业收入）。
净利润1.06亿（半年赚了一个小目标）。
家底挺厚：总资产570.98亿，净资产97.21亿。
大股东： 常州市政府旗下的投资集团是老大（持股27%+）。
总结一下：
东海证券这个券商，因为十年前帮一个叫金洲慈航的烂公司（这公司自己造假后来退市了）做并购顾问时偷懒、没把好关（没仔细查账、没核实业绩、人手交接也乱搞），导致出的报告有大漏洞和瞎编的内容。现在证监会秋后算账，罚了它6000万（没收1500万顾问费+罚4500万）。
不过，东海证券现在生意照做，钱照赚（上半年就赚了1个亿），家底也厚（净资产97亿），这6000万罚款虽然疼，但不至于伤筋动骨，公司也说以后会加强管理。目前看，公司运营和财务都还正常。
简单比喻：
东海证券十年前给人（金洲慈航）当买房中介（财务顾问），结果没仔细检查房子质量（丰汇租赁），甚至可能帮着卖家（金洲慈航）隐瞒了房子的大问题（关联交易、业绩造假）。十年后，监管部门查清楚了，罚了这个中介一大笔钱（6000万）。中介认罚道歉，但因为这个中介本身现在生意还行、底子厚（半年赚1亿，净资产97亿），所以罚款交得起，中介所（公司）也照常营业。
公告编号：2025-034
证券代码：832970证券简称：东海证券主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司关于公司收到行政处罚决定书的公告
一、基本情况
相关文书的全称：行政处罚决定书
收到日期：2025年8月1日
生效日期：2025年7月21日
作出主体：中国证监会
措施类别：行政处罚
违法违规主体及任职情况：
违法违规事项类别：
重大资产重组项目未勤勉尽责。
二、主要内容
（一）违法违规事实：
东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“公司”）于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0392023015号），具体详见公告（公告编号：2023-024）。公司于2025年7月3日收到《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2025〕55号），具体详见公告（公告编号：2025027）。
公司于2025年8月1日收到《行政处罚决定书》（〔2025〕105号），经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
（二）处罚依据及结果：
中国证监会认为，东海证券上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情形。
依据2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。
（三）不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的内容与处罚，并深刻反思，认真落实整改，全面加强管理，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。
五、备查文件目录
《行政处罚决定书》（〔 2025〕105号）
东海证券股份有限公司
董事会
2025 年8月4日
公告编号：2025-027 证券代码：832970证券简称：东海证券
东海证券股份有限公司
主办券商：中信建投
关于公司收到行政处罚事先告知书的公告
一、基本情况
相关文书的全称：行政处罚事先告知书
收到日期：2025年7月3日
生效日期：2025年6月27日
作出主体：中国证监会
措施类别：行政处罚
涉嫌违法违规主体及任职情况：
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：
东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“公司”）于 2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0392023015号）。具体详见公告（公告编号：2023-024）。
经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
（二）处罚/处理依据及结果：
中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005 年《证券法》）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情形。
依据2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
根据相关规定，就中国证监会拟对东海证券实施的行政处罚，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权利。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件目录
《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2025〕55号）
东海证券股份有限公司
董事会
2025 年7月7日
